导航

央行开出券商反洗钱最大罚单,华泰证券被罚1010万元

网络 2020-02-18


洗衣机清洁剂

2月14日晚间,央行公示了三份行政处罚信息(银罚字【2020】1号-27号、银罚字【2020】14号-22号和银罚字【2020】1号-13号),分别对华泰证券、光大银行和民生银行公司开具巨额罚单。

从央行公告来看,此次罚单不止针对被罚主体,还牵涉多个部门相关负责人,共计开具27张罚单。

其中华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。据了解,这是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。

而光大银行和民生银行除以上原因外,还未按规定保存客户身份资料和交易记录,分别被罚款1820万元和2360万元。

多位高管遭罚

央行官网显示,三家金融机构收到大额罚单的同时,数位高管也被“点名”。包括运营管理部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心事业部、小微金融事业部、金融市场部、公司业务部、直销银行事业部等多名高管被罚。

其中以民生银行数量最多,共计12位高管遭央行处罚。华泰证券有4位高管遭罚,而光大银行则有8位。

华泰证券相关责任人处罚总额共计17万元。

其中,时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

光大银行被罚名单中包括时任法律合规相关负责人、部门负责人等,共计23.5万元。

其中,时任光大银行法律合规部副总经理黄章任罚款3.5万元、时任光大银行法律合规部反洗钱处处长于宝一罚款2.5万元、时任光大银行信用卡中心副总经理柴如军罚款3.5万元、时任光大银行信用卡中心副总经理黄丹罚款3.5万元、时任光大银行信用卡中心审批部总经理王山罚款2.5万元、时任光大银行运营管理部结算管理处处长杨梅罚款3.5万元、时任光大银行运营管理部副总经理王小蓉罚款3.5万元、时任光大银行零售业务部内控运营处处长、总经理助理张佳宁罚款1万元。

民生银行相关责任人共计处罚45万元,民生银行也是本次公司主体被罚金额最高,涉及处罚相关责任人人数最多的一家金融机构,相关关责任人包括民生银行时任运营管理部总经理助理、时任内控合规部总经理、时任法律合规部总经理、时任信息技术部相关负责人等。

反洗钱监管重拳频出

2017年10月以来,央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》等文件。

2018年,央行按照“十三五”规划和《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,进一步完善反洗钱制度体系建设,制度出台数量和所涉领域创历史之最。

《中国反洗钱报告》显示,2018年,央行全系统对1569家义务机构开展反洗钱专项执法检查,针对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚,罚款金额合计1.66亿元,同比增长54.55%,基本实现“双罚”。此外,反洗钱分类评级在全国范围内基本实现法人金融机构全覆盖,根据分类评级结果开展监管成为常态。

随着监管部门反洗钱执法检查不断深入,对违反反洗钱规定的行为处罚力度也显著加强。2020年中国人民银行工作会议强调,将进一步加强反洗钱协调机制建设,继续强化反洗钱监管力度。国家金融与发展实验室特聘研究员董希淼曾表示,加强对反洗钱工作的管理以及对不规范、不合规行为的支付机构进行处罚,是加强管监管的主要措施之一。

据不完全统计,仅2019年已有包括东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券在内的多家券商,因未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定履行客户身份识别义务以及未按规定履行报送可疑交易义务等原因被处罚或行政监督管理措施。其中大通证券更是年内先后收到了3张罚单。

近年来,监管层对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求。2017年10月以来,央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》等文件。

证监会表示,考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形勢,2019年将有关处罚情况纳入分类评价,以引导证券行业高度重视反洗钱工作。若证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的,单次扣0.1分,并按次数累加扣分。若证券公司如因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的,应当在单元格中标注,并在备注栏中填写具体情况说明。

责编:钟强

此内容为第一财经原创,著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权,不得以任何方式加以使用,包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部:021-22002972或021-22002335;banquan@yicai.com。



声明:内容来自搜狐,该文观点仅代表作者本人,本站仅提供信息存储空间服务。如果需要删除请联系站长;

清洁剂

ㄨ. 古代商队路线的运动可能塑造了阿拉伯骆驼的遗传多样性 ㄨ. 考古发现古罗马低下阶层平均30岁死 很多人年轻已患上关节炎及骨折 ㄨ. 俄罗斯宇宙航向公司五年后可能推出私人太空旅行 ㄨ. 南美丛林里发现能够“飞”的蜘蛛 ㄨ. 发现宇宙大爆炸遗留的神秘亮点 被认为是平行宇宙的证据 ㄨ. 四川省宜宾溶洞里的“玻璃鱼” ㄨ. 170万年前地球遭受超新星放射线“连续轰击” 对人类进化具有重要影响 ㄨ. 探索海底的一些神秘发现 ㄨ. 阿P | 难圆桃花梦 ㄨ. 无人机失控割伤人眼:后果恐怖! ㄨ. 开阳“打儿窝”古人类文化遗址入选贵州第六批省级文物保护单位 ㄨ. 探访“人造太阳”项目:有望2050年点亮你家灯泡 ㄨ. 宽窄哲学| 诗歌里的宽与窄 ㄨ. “诗词男神”郦波谈诗:《楚辞》是真正的“诗与远方”! ㄨ. 除了聆听这些耳熟能详的曲子,新年音乐会还有什么玩法? ㄨ. 从局部到整体:涌现计算成为人工智能另类途径 ㄨ. 就算失望不能绝望!五月天这首歌原来在唱刘禹锡! ㄨ. 伊拉克5千年前最早粮单证明工人以啤酒作为报酬 ㄨ. 汤森路透预测10年后世界:量子远距传物普遍 ㄨ. 墨西哥科学家对一尊18世纪耶稣塑像做X光检测发现雕像口腔内藏有8颗人类牙齿 ㄨ. 天文学家发现地球2.0——系外行星Kepler 452b

づ奋斗励志小故事100字ヤ,づ漳州高级技工学校烹饪ヤ,づ完结喜剧小说排行榜ヤ,づ土豆网看电视剧免费ヤ,づ诚科废塑料炼油设备ヤ,づ饮用纯净水桶装设备ヤ,づ简易录音棚设备ヤ,づ大王派我来巡山故事ヤ,づ墓道电视剧土豆网ヤ,づ邢台明日天气ヤ,づ乐清柳市初中学校排名ヤ,づ广州美食连锁店ヤ,づ盘式连续干燥设备ヤ,づ江苏南京新东方烹饪学校ヤ,づ美国恐怖故事第七季在线视频ヤ,づ南京当地特色美食ヤ,づ2013年云南省公务员职位表ヤ,づ株洲口碑好的电脑培训学校ヤ,づwps数据透视表怎么布局ヤ,づ和菜头的武魂是什么ヤ,づ郑州纯净水设备经销处ヤ,づ山西运城临猗天气预报15天查询ヤ,づ南昌超纯水设备ヤ,づ劲松电影院网站ヤ,づ选矿设备生产线ヤ,づ太原精装修二手房ヤ,づ老电影八仙过海国产ヤ,づ室内装修设计视频教材ヤ,づ急速dj网ヤ,づ香港电影 神仙ヤ,づ厦门市天气湿度查询ヤ,づ红色**故事作文800字ヤ,づ单曲中文dj推荐ヤ,づ门市取暖设备ヤ,づ龙樱电视剧在线看ヤ,づ电视剧诛仙下载ヤ,づ江苏化工设备厂ヤ,づ天衣无缝寓言故事视频ヤ,づ天津市环保局最新公告ヤ,づ英语小故事100字ヤ,づ江苏峰业科技环保集团ヤ,づ兔兔网站观看电视剧ヤ,づ双重身份 微电影ヤ,づ经典电影热吻ヤ,づ北京哪里卖太阳能灯ヤ,づ人力资源毕业论文选题ヤ,づ乡村爱情故事2部ヤ,づ推荐宝宝睡前故事书ヤ,づ春节一周天气预报南京ヤ,づ合川酒店装修ヤ,づ清风dj英文音乐网站ヤ,づ白雪公主的故事全文ヤ,づ名人中国梦故事ヤ,づ重生耽美小说来自炫浪ヤ,づ金科小城故事高层ヤ,づ低碳环保生活手抄报内容ヤ,づ秋霞电影神马免费观看ヤ,づ汉语拼音表大写ヤ,づ天猫直通车和淘宝直通车区别ヤ,づ北海市立邦漆价格ヤ,づ狐狸爱上熊 dj版ヤ,づ梁山二手设备交易市场地址ヤ,づ家用太阳能发电系统价格表ヤ,づ淘宝现金红包套现群ヤ,づ最新一次性奖金税率表ヤ,づ手机mv电影 下载ヤ,づ爆炒江湖减肥的菜ヤ,づ南宁房地产ヤ,づ手机怎样打开淘宝众筹ヤ,づ和菜头 星座ヤ,づ我是大明星迷彩哥ヤ,づ最热门电影下载网站ヤ,づ安徽锐捷电子设备厂招聘ヤ,づiwc手表价格图片ヤ,づ深圳市新能源有限公司ヤ,づ东北化工设备ヤ,づ萧凡为主角的穿越小说ヤ,づ电脑音频设备被禁用ヤ,づ**的故事动画片ヤ,づ广西北海政策补贴ヤ,づ漳州手表维修ヤ,づ芹菜蜂蜜汁可以减肥吗ヤ,づ珠海网络设备公司ヤ,づ玉林卫生学校新校区ヤ,づ打字机英文翻译ヤ,づ关于中国春节的故事ヤ,づ编童话故事作文题目ヤ,づ《中国古代寓言故事》有哪些ヤ,づ家用太阳能光伏发电系统ヤ,づ步步惊心电视剧经典台词ヤ,づ皇明太阳能伴热带ヤ,づ北京凯文国际学校入学条件ヤ,づ美食从天而降ヤ,づ淑女装夏装新款ヤ,づ太阳能光伏发电appヤ,づ宁波江北未来15天天气ヤ,づ肉蒲电影完整版下载ヤ,づ工业用超纯水设备ヤ,づ1岁幼儿故事大全集ヤ,づ打草惊蛇儿童成语故事ヤ,づ抖音快手真空视频在线观看ヤ,づ给排水设备工程师报名ヤ,づ新编辑故事会ヤ,づ郑州近15天天气预报ヤ,づ张掖市广源新能源商贸有限责任公司ヤ,づdj嗨嗨网 www.djkkヤ,づdv现场淘宝官网ヤ,づ淘宝客服点不进去ヤ,づ生物小论文ヤ,づ佛山太阳能路灯ヤ,づ韩版女装秋装猖狂外套ヤ,づ淘宝网女装夏装三彩ヤ,づ洛阳室内装修ヤ,づ广州特色美食pptヤ,づ中国男扮女装歌手ヤ,づ不方正的卧室房子怎么装修ヤ,づ中级职称论文会查重吗ヤ,づ通讯设备检测ヤ,づ高达系列电影ヤ,づ桑乐壁挂试太阳能价格ヤ,づ濮阳美食网总经理ヤ,づ中职学校课程改革ヤ,づ杭州女装三线牌子ヤ,づ南宁横县旅游景点ヤ,づ以书为题的高中议论文ヤ,づ装修施工合同安全责任ヤ,づ郑州到苏州火车时刻表ヤ,づ特种兵在都市听小说在线看ヤ,づ香港恐怖片三个故事ヤ,づ儿童免费故事视频大全ヤ,づ设备管理整套流程ヤ,づ卡西欧手表后盖怎么拆ヤ,づ儿童游乐场室内设备厂ヤ,づ烤漆房环保设备ヤ,づ移动mifi设备ヤ,づ崇导演教你拍摄微电影ヤ,づ农村的爱情电视剧ヤ,づ广西涂装设备生产线ヤ,づkisscat淘宝官网ヤ,づdj英文音乐ヤ,づ太阳能热水器电池板加热ヤ,づ古龙小说全集epubヤ,づ绘本故事 你真好ヤ,づ数学名人小故事ヤ,づ淘宝店用胖子做模特的店铺ヤ,づ抢先看电影ヤ,づ对环保的建议书作文700字ヤ,づ太原小乐化妆学校贴吧ヤ,づ陈启泰的所有电视剧ヤ,づomega老款手表图片ヤ,づ印度最新电影歌曲ヤ,づ怎样把工资表变成工资条ヤ,づ脱水高丽菜ヤ,づ韩国电影网站大全ヤ,づ江苏省环保厅领导ヤ,づ宝格丽机械手表男ヤ,づ海鲜干货价格表ヤ,づ职称论文发表需要时间ヤ,づ快餐店小说ヤ,づ铁皮包装桶生产设备ヤ,づ好看的重生末世小说ヤ,づ全自动包装机器设备全ヤ,づ圣诞dj歌曲ヤ,づdj慢嗨电音网ヤ,づ关于火的寓言故事ヤ,づ论理电影网ヤ,づ我和书的一个故事作文ヤ,づ真蜂蜜和假蜂蜜结晶的区别ヤ,づ四钻淘宝店ヤ,づ爱的教育故事美绘版ヤ,づpe设备生产厂家ヤ,づ刘三姐经典电影字幕ヤ,づ阿米尔 汗好看的电影ヤ,づ贾汪天气预报15天徐州天气ヤ,づ穰东实验学校ヤ,づ校园鬼故事短篇视频ヤ,づ小说完美世界免费阅读ヤ,づ红军长征的感人故事ヤ,づ英语在线翻译123ヤ,づ业务员简历表格模板ヤ,づ太阳能光伏系统流程图ヤ,づ上下班签到表时间ヤ,づ舟山潮汐时间表2018ヤ,づdj劲爆串烧加快版ヤ,づ求好看校园爱情电影ヤ,づ大班讲故事比赛带动作视频ヤ,づ哑舍3小说在线阅读ヤ,づ美国恐怖故事7预告ヤ,づ快手5分钟视频怎么上传ヤ,づ有什么看电视剧免费的软件ヤ,づ广东佛山电视台节目表ヤ,づ怎样取消隐藏工作表ヤ,づbaidu英汉翻译器ヤ,づ班主任成长故事获奖稿ヤ,づ太阳能电池组件发展ヤ,づ错爱 美国版 电影ヤ,づdj英文歌曲网站ヤ,づ山东特色菜及代表名菜ヤ,づ励志哲理小故事50字内ヤ,づ泰国新电视剧ヤ,づ江苏同创环保ヤ,づ淘宝联盟推广软件手机版ヤ,づ运动员刘翔励志的故事读后感ヤ,づ华音废轮胎炼油设备ヤ,づ日本间谍 电影ヤ,づ舍与得的哲理小故事ヤ,づ蜂蜜柠檬水含糖量ヤ,づ行星的神话故事ヤ,づ庙会摆摊游戏设备ヤ,づ家常菜肉末豆角的做法ヤ,づ老电影经典台词大全ヤ,づ河北玻璃脱硫除尘设备ヤ,づ太阳能电池发展前景ヤ,づ不浪漫罪名dj版慢摇ヤ,づ酒店装修的高科技产品ヤ,づ论文参考文献格式期刊ヤ,づ儿童电话手表软件ヤ,づ四季豆炒芽菜的做法ヤ,づ第一大通信设备商ヤ,づ寿光菜博会ヤ,づ灵玉小说免费阅读版ヤ,づ节能环保涂料的特点ヤ,づ水彩24颜色排序表图ヤ,づ电话手表上cid在哪里找ヤ,づ浙江省有什么好的大专学校ヤ,づ餐饮品牌故事参考ヤ,づ完结版玄幻小说排行ヤ,づ有声小说网站,你懂的ヤ,づ三天柠檬蜂蜜水减肥法ヤ,づ免费伦理电影网站ヤ,づ三国演义少儿故事在线听ヤ,づ广州美团美食ヤ,づ厂房装修风格ヤ,づ厦门机场内美食ヤ,づ瑞士手表依波路女表ヤ,づ如果在遇见dj美女ヤ,づ斗罗大陆4起点小说网站ヤ,づ怎样制作太阳能电池板ヤ,づ爱淘宝红包 在哪里ヤ,づ重生小说系统流完本男ヤ,づ优秀共青团员申请表ヤ,づ名人自我介绍ヤ,づ太阳能电池板块ヤ,づpython调用谷歌翻译apiヤ,づ石家庄摄影师培训学校ヤ,づ放开我dj加快版ヤ,づ小米饭吃什么菜好吃ヤ,づ橄榄菜最正宗那个牌子ヤ,づ鼠美食的俘虏379ヤ,づ北京胖mm大码女装批发ヤ,づ蒸菜饼的做法大全ヤ,づ空气能热水器占地尺寸ヤ,づ郑州音响设备ヤ,づ南京15天气预报查询ヤ,づ轩辕剑之汉之云电视剧手机下载ヤ,づ孽缘电视剧免费下载ヤ,づ男扮女装需要的化妆品ヤ,づ装修款计入在建工程ヤ,づ佛教视频小故事ヤ,づ烟台明日天气查询ヤ,づ有声小说官途在线收听ヤ,づ装修网上淘宝店铺ヤ,づ很恐怖短篇鬼故事ヤ,づ数学故事手抄报二年级上册ヤ,づ谁是你的菜优酷网ヤ,づ2017酒吧歌曲劲爆djヤ,づ希腊字母表示角怎么读ヤ,づ鬼故事短篇下载ヤ,づ杭州延安路银泰女装ヤ,づ邯郸蓝黛dj小杰ヤ,づ小排档烧家常菜ヤ,づ化工专业大专学校ヤ,づ东京爱情故事 播放ヤ,づ明天南京天气情况ヤ,づ度假酒店餐厅装修效果图ヤ,づ工信部2018年第五批新能源ヤ,づ幼儿饮食习惯小故事ヤ,づ空气能热水器开关步骤ヤ,
央行, 处罚, 工作, 监管, 客户, 相关, 识别, 部门, 身份, 信用卡, 央行, 华泰证券, 民生银行, 光大银行, 罚单
据不完全统计,仅2019年已有包括东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券在内的多家券商,因未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定履行客户身份识…
清洁剂新闻网[www.itim.cc]洗衣机清洗剂,适用于波轮式滚筒式全自动洗衣机。清洗方式常见有两种,一是请专业维修工人拆卸洗衣机槽进行清洗,这种方式成本较高也比较麻烦;国内新闻,国际新闻,创新清洁剂 另一种是使用专业的高除菌率的洗衣机槽清洁剂进行清洗,去污除菌一步完成,操作简单有效。时事评论,铁血社区,强国社区等等......


声明:本站内容来自互联网;本站内容只供观看,涉及到相关信息,请自行咨询相关的专业人事,本站不承担法律责任;如有违规信息请联系站长删除;
国际新闻
进入国际频道
最新发布
文化导航
首页|网站地图|网站地图